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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)是什么,ASIC简介

发布时间: 2019.01.18
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ASIC简介

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)全称:Australian Securities and Investment Commission,简称ASIC,于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)成立。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司投资行为金融产品服务行使监管职能。

ASIC是澳大利亚外汇零售行业的监管者,也是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。

ASIC简介


ASIC官网:https://asic.gov.au


ASIC监管职责

作为澳大利亚的一个政府部门,ASIC所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分:

1、作为消费信贷监管机构,ASIC授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任。这是2009年《国家消费者信用保护法案》内的条款。

2、作为市场的监管机构,ASIC评定如何有效地授权金融市场,并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1日,ASIC在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

3、作为金融服务监管机构,ASIC许可和监察金融服务企业,以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、公司证券、衍生品、保险服务。


ASIC与投资者保护

1、所有经营金融产品的机构首先需要申请金融服务牌照(AFS Licence)

2、所有申请AFSL金融服务牌照的机构均需为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

3、ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉,并对违规交易商进行严格处罚,甚至吊销金融服务牌照

4、更严格的客户风险披露,要求金融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等




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